第一章 总则

第一条  为有效处理中国技术交易所（下简称中技所）面临的突发危机事件，树立、维护公司形象，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国突发事件应对法》及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本办法。

第二章 危机事件的界定

第二条  本办法所称危机事件是指：突然发生的、有别于日常经营的、已经或者可能对公司经营、财务状况，以及对公司声誉产生严重影响的、需要采取应急处置措施予以应对的突发性事件。

第三条  公司应对危机事件实行预防为主、预防与应急处置相结合的原则。

第四条 按照社会危害程度、影响范围等因素，公司需应对的危机事件包括但不限于以下几个方面：

（一）治理类

1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响；

2、大股东之间存在纷争诉讼，或出现明显分歧；

3、公司与社会、股东、员工之间存在重大纷争诉讼；

4、公司董事、监事及高级管理人员涉及重大违规甚至违法行为；

5、决策管理层对公司失去控制；

6、公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地而无法调回；

7、其他治理类重大事件。 

（二）经营类

1、公司经营和财务状况严重恶化；

2、公司因重大质量事故等无持续经营能力；

3、涉及重大经济损失或民事赔偿风险；

4、公司交易业务参与各方出现重大违约和失信行为；

5、其他经营类重大事件。 

（三）环境类

1、影响公司业务正常开展的重大事件或政策变化；

2、严重影响公司正常经营的自然灾害；

3、严重影响公司的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故等；

4、可能或者已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等；

5、公司涉及重大行政处罚风险；

6、其他环境类重大事件。 

（四）信息类

1、报刊及其他媒体对公司进行负面和不实报道；

2、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成较大影响；

3、公司发布的信息出现重大遗漏或错误，对市场造成较大影响；

4、其他信息类重大事件。 

第三章 组织保障

第五条  公司对危机事件的处置实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。

第六条  公司成立危机事件应急工作领导小组（下称“应急领导小组”），由公司总裁担任组长、副总裁任副组长，成员由其他高级管理人员及各职能部门负责人组成。公司总裁由于特殊原因不能履行应急工作领导职责的，由副总裁代为履行应急工作领导职责。

第七条  应急领导小组是公司危机事件处置工作的领导机构，负责公司危机事件的应急处理，就相关重大问题作出决策和部署，根据需要研究决定本公司对外发布事件信息。应急领导小组的主要职责包括：

（一）决定启动和终止危机事件处理程序；

（二）拟定危机事件处理方案；

（三）组织指挥危机事件处理工作；

（四）协调和组织危机事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的对外宣传解释口径；

（五）负责保持与政府各相关部门、股东单位及其他相关机构的有效联系和衔接；

（六）危机事件处理过程中的其他事项。

第四章 预警和预防机制

第八条  公司应对可能引发危机事件的各种因素进行监测，根据危机事件的监测结果对危机事件可能产生的危害程度进行评估，采取预防和控制措施。

第九条  公司各部门责任人作为危机事件的预警、预防工作部门的第一负责人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到及时提示、提前控制，将事态控制在萌芽状态中。

第十条  公司相应岗位人员应保持对各类危机事件发生的日常敏感度，不断地监测公司内外部环境的变化趋势，收集整理并及时汇报可能威胁企业的重要信息，并对其转化为危机事件的可能性和危害性进行评估。

第十一条  公司设置值班电话接受预警信息的报告。值班人接到预警电话后应立即向应急领导小组报告。有关单位和人员报送、报告突发事件预警信息，应当做到及时、客观、真实、全面，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。

第十二条  预警信息包括危机事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事项、应采取的措施等。

第十三条 公司预警信息的传递程序：出现预警信息后，由发现人向应急领导小组进行汇报，必要时提出启动应急预案的建议；应急领导小组对信息进行调查和分析，确定有可能导致或转化为危机事件的各类信息须予以高度重视，并立即向公司董事长报告，必要时启动应急预案。

第五章 应急处置

第十四条  发生危机事件时，应急领导小组要立即采取措施控制事态发展，组织开展应急处置工作，并制订应急措施，及时有效地进行先期处置，控制事态。

第十四条  应急领导小组应根据危机事件性质及事态严重程度，成立相关的处置工作小组，及时开展处置工作，按照有关规定及时做好信息披露工作：

（一）治理类危机事件主要处置措施

1、对股东出现重大风险及股东之间存在的纷争诉讼，应约见股东或授权代表，请其予以配合，并详细了解事情的进展情况，并采取相应的措施；

2、对公司董事、监事及高管人员涉及重大违规或违法行为，应协助相关部门做好案件的查处工作；

3、加强投资者关系管理，热情接待投资者咨询、来访及调查。

（二）经营类危机事件主要处置措施

1、彻底了解公司的财务状况，必要时聘请中介机构进行审计或评估；

2、对相关责任人员进行谈话及控制；

3、暂时停止公司的重大投资等经营活动；

4、对于公司重大资产损失，积极与各相关部门或机构进行沟通，寻找切实可行的解决方案；

5、涉及公司交易业务参与各方出现重大违约和失信行为的，应积极采取相应措施，最大限度降低客户损失，并热情接待客户咨询、来访及调查。

（三）环境类危机事件主要处置措施

1、深入调查、了解目前环境，包括国内重大事件、政策变化、自然环境详细情况，评估其对公司的影响程度；

2、召开办公会，研究如何最大限度地降低对公司造成的影响；

3、办公会及时提交有关处理意见，并上报公司董事会或股东大会予以调整经营策略及投资方向；

4、对于自然灾害或社会公共事件对经营项目已经造成严重影响的，公司应立即派出负责领导亲赴现场进行紧急处理，并及时向应急领导小组上报现场处理情况。

（四）信息类危机事件主要处置措施

1、及时联系有关媒体负责人，将真实情况进行沟通和告知，并商议处理方案；

2、立即对不实信息做出澄清或更正，最大限度减少不良信息的影响；

3、追究相关人员的责任，并要求其改正；涉嫌违法行为的，移交司法机关处理；

4、安抚投资者，做好投资者的咨询、来访及调查工作。

第十五条  经应急领导小组决定，公司可以邀请公正、权威、专业的机构协助解决危机事件。

第十六条  危机事件结束后，应急领导小组应尽快消除影响，并及时解除应急状态，恢复正常工作秩序。同时应分析和总结危机事件的起因、性质、影响、责任、经验教训等问题，评价危机事件处理的效果。

第十七条  公司各部门应当根据突发事件的变化和处置中发现的问题，及时修订完善应急预案，提高应急预案的科学性和可操作性。

第十八条  应急领导小组拟定善后事项的处理意见，及时恢复正常经营，需报告公司董事会、股东大会或相关政府部门的，应履行报批程序。

第十九条  危机事件处理过程中，相关人员要恪守保密原则，有关危机事件处理工作中的情况，不得随意泄露；要忠实履行职责，牢固树立全局观念，坚决服从公司统一安排，不得损害公司利益及形象。

第二十条  危机事件发生后，需要上报政府部门的，公司应及时将事件的具体情况报送有关政府部门，不得迟报、谎报、瞒报和漏报。报告内容主要包括：事件发生时间和地点，事件性质，影响范围，事件发展趋势，已经采取的措施等。应急处置过程中，公司应及时持续报送相关事件处置情况。

第六章 应急保障

第二十一条  公司各部门要按照职责分工和应急预案相关要求，切实做好应对危机事件的人力、物力、财力等保障工作，保证应急工作需要和各项应急处置措施的顺利实施。

（一）通信保障：公司的值班电话及应急领导小组成员的手机必须保证畅通，确保与各部门的联系；

（二）队伍保障：应急领导小组有权根据突发事件处置工作的需要，随时召集参与处置人员，被召集人必须服从安排；

（三）物资保障：公司相关部门应做好突发事件处置工作的物资保障，准备好相关的设施、设备及资金、交通工具等；

（四）培训保障：公司内部要广泛宣传风险防控、应急避险等常识，增强应急意识，提高应急处置能力。对负有应急管理责任的人员，要有计划地进行应急预案和应急知识的专业培训工作。

第七章 奖惩

第二十二条  危机事件处置工作实行领导负责制和责任追究制。

第二十三条  对危机事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人，公司给予表彰和奖励。

第二十四条  对迟报、谎报、瞒报和漏报危机事件重要情况或在应急管理工作中有其他失职、渎职行为的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八章 附则

第二十五条  本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规以及规范性文件的规定执行。

第二十六条  本办法如与国家颁布的法律法规以及规范性文件相抵触时，按其规定执行，并及时修订本制度。

第二十七条 本办法由中技所负责解释。

第二十八条 本办法自发布之日起实施。