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中国技术交易所交易暂行规则

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第一章总则

   第一条 为规范在中国技术交易所(以下简称“中技所”)开展的相关交易行为,保障交易相关各方的合法权益,维护中技所正常交易秩序,根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国著作权法》以及其他相关法律、法规和政策性文件的规定,制定本规则。

第二条本规则所称“交易方”是指依照法律法规和中技所相关规定,在中技所平台进行与专利技术、技术秘密、商标权、著作权及其它相关权益的转让、许可、开发或咨询等相关行为的法人、其他经济组织或具有独立民事行为能力的自然人。所称“交易”是指在中技所进行专利技术、技术秘密、商标权、著作权及其它相关权益转让、许可、开发或咨询等行为。

第三条本规则所称“转让方是指转让(许可)专利技术、技术秘密、商标权、著作权及其它相关权益,或提供开发、咨询服务的交易方;“意向受让方”是指有意向受让(被许可)专利技术、技术秘密、商标权、著作权及其它相关权益,或接受开发、咨询服务的交易方;“受让方”是指受让(被许可)专利技术、技术秘密、商标权、著作权及其它相关权益,或接受开发、咨询服务的交易方。

第四条本规则所称“交易项目”是指在中技所进行交易的专利技术、技术秘密、商标权、著作权及其它相关权益,以及开发、咨询等服务。

第五条在中技所从事交易,应遵守中华人民共和国相关法律、法规和政策性文件的规定及中技所相关规定,遵循自愿平等、诚实信用和公平、公正、择优的原则,不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。

第六条中技所为交易方提供项目评价、信息披露、交易撮合、财务结算等相关中介服务,不代为履行应由交易方承担的任何相关义务,不为交易方提供任何形式的担保。

第七条转让方应具备项目所有权及处置权的主体资格,保证拟转让项目权属依法可以转让,并按照相应规定履行内部决策等相关程序。

第八条转让方为国有(含国有控股)的事业、企业及其他经济组织机构的,应先遵照国家法律、法规和政策性文件规定,办理相关手续。

第二章交易程序

第九条在中技所进行交易,一般按申请登记、信息披露、组织交易、洽谈签约、资金结算和出具交易凭证等程序进行。

第十条交易方可直接委托中技所进行交易,也可以委托中技所会员机构代理进行交易。

第十一条委托会员机构进行交易的,委托方应与会员机构签订委托合同。会员机构应按合同约定完成委托事项并提供相关服务。

第十二条交易方向中技所提出交易申请,应填写《信息披露申请书》,知悉《风险提示书》相关内容并签署《风险提示确认函》,递交中技所要求的相关材料(包括备查的原件和存档的复印件),并保证提交文件的真实性、合法性和完整性。

第十三条中技所对交易方提交的申请书及相关材料进行形式审查,并在接收材料次日起10个工作日内,出具《受理意见通知书》。

第十四条中技所对受理的交易项目进行登记,建立项目档案。

第十五条中技所对受理的交易项目,可根据交易方要求进行信息披露(包括公开信息披露、定向信息发布等方式),征集意向受让方。政府部门对信息披露有特殊规定的,从其规定。

第十六条信息披露有效期内,交易方及其会员机构应接受意向受让方的查询洽谈。

   意向受让方应在信息披露有效期内,直接或委托会员机构向中技所递交受让申请及相关受让文件。中技所对意向受让方的受让申请进行登记,并会同转让方按照信息披露的受让条件和国家的有关规定,对意向受让方进行资格审查。

第十七条信息披露有效期内只产生一个符合条件的意向受让方的,可采取协议转让的方式进行交易。产生两个及以上符合条件的意向受让方,可以采取拍卖、招标、动态报价,或法律法规允许的其他竞价交易方式进行交易。具体交易方式由中技所与转让方协商确定。

   交易价格遵循市场化定价方式,鼓励各类市场主体参与交易活动,尊重交易双方的自主选择。

第十八条确定受让方后,转让方与受让方应按照相关法律、法规和政策性文件规定签订交易合同,并在交易合同生效及受让方按约定支付相应交易价款后,由中技所向交易双方出具交易凭证。交易双方凭交易凭证和签订的交易合同,按照国家有关规定办理相关变更登记手续。

第十九条中技所为交易各方提供交易价款结算服务,相关规则另行制定。

第二十条交易方应按照相关约定支付交易服务费。

第二十一条中华人民共和国境内与境外之间的交易项目,应依照有关法律、法规和政策性文件的规定,办理相关审批备案手续

第三章禁止、中止和终止交易事项

第二十二条交易项目如出现被提起无效、仲裁或诉讼等纠纷,交易相关方应向中技所披露上述信息,并中止交易。

   如交易相关方故意隐瞒上述情形的,应承担由此引起的一切后果,并承担全部法律责任。

第二十三条交易过程中,禁止下列行为:

(一)将权益拆分为均等份额公开发行,以集中交易方式进行标准化合约交易,采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式进行交易;

   (二)单一权益持有人数量超过200(含)人;

(三)同一投资人买入后卖出或卖出后买入同一交易项目的间隔时间少于7个交易日;

(四)进行保险、信贷、黄金等金融产品的交易;

(五)操纵交易市场或者扰乱交易秩序,有损于转让方、受让方进行公平交易的;

   (六)法律、法规、规章禁止的其他行为。

第二十四条有下列情形之一的,交易应当中止:

(一)出现本规则第二十二条规定的情形;

(二)第三方对交易项目依法书面提出异议的;

(三)因不可抗力致使交易暂不能进行的;

(四)出现依法应当中止的其他情形的。

   第二十五条出现下列情形之一的,交易应当终止:

(一)出现本规则第二十三规定的情形;

   (二)司法机关依法定程序通知终止交易的;

(三)交易项目灭失的;

(四)出现其它依法应当终止交易情形的。

第四章争议处理

第二十六条交易过程中发生争议的,由中技所进行调解;涉及中技所的纠纷,各方应先协商解决,调解或协商达不成一致意见的,相关当事人可以依据约定申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

第五章附则

第二十七条本规则报政府相关部门及管理机构备案。

第二十八条本规则未尽事宜须依照法律法规的规定执行。

第二十九条本规则由中技所负责修订与解释。

本规则自发布之日起实施。


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